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金济资产管理公司开展投资风险排查工作
2018-10-31 10:58:14   来源:   评论:0 点击:

为进一步加强投资业务风险防控,规范档案管理工作,及时发现、整改投资业务过程中存在的问题和隐患,金济资产管理公司组织公司全体职工开展了业务管理精细化,风险防控无小事业务自查活动。

  为进一步加强投资业务风险防控,规范档案管理工作,及时发现、整改投资业务过程中存在的问题和隐患,金济资产管理公司组织公司全体职工开展了“业务管理精细化,风险防控无小事”业务自查活动。
  此次自查严格按照集团公司《短期投资管理实施细则》《法律事务管理暂行办法》《档案管理制度》《投资业务风险管理暂行办法》等相关文件规定开展,采取先自行检查,后交叉检查的方式进行。对检查出来的问题现场反馈、及时整改、查漏补缺,并总结亮点相互学习。
  本次排查严格坚持三个原则。一是全面排查与重点检查相结合。本次风险排查范围为公司自成立以来的所有在投及已完结投资业务;对涉及投资金额大、风险较集中的投资业务重点检查,对潜在风险项目认真剖析原因,准确反映投资管理中存在的问题,对典型违规事项、重大风险问题专题汇报。二是坚持边查边纠。检查要深入细致、客观公正,对检查过程中发现的问题要边查边纠、落实整改时限,欠缺资料及时完善、遗漏签字及时补充、完结业务及时归档,确保检查问题件件落实。三是严格检查纪律。在检查过程中要真实反映业务违规行为,发现问题及时上报,不得充当“老好人”、不得敷衍了事。
  通过本次排查提高了客户经理在投中环节对项目风险的识别防范能力,有利于及时发现项目风险并作出反应;规范了档案管理,确保业务开展合法合规,业务风险追查有据可依;提升了公司员工的风险意识、合规意识,为完结业务档案规范管理、加大存量业务风险防控、明确拟投业务操作流程等方面打下了坚实基础。
  (资产公司 张先川/王雪春  文/图)

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